とうほう証券株式会社（以下、「当社」といいます。）は、当社または親銀行である株式会社東邦銀行（以下、「当社等」といいます。）が行う取引等に関し、金融商品取引法その他関係法令・諸規則等に基づき、当社および当社等がお客さまの利益を不当に害することのないよう、利益相反のおそれのある取引を適正に管理いたします。

1. 利益相反のおそれのある取引の類型

   　当社は、次のいずれかに該当し、利益相反のおそれのある取引を利益相反管理の対象とします。

   1. （1）当社等が契約等に基づく関係を有するお客さまと行う取引
   2. （2）当社等が契約等に基づく関係を有するお客さまと対立する相手と行う取引
   3. （3）当社等が契約等に基づく関係を有するお客さまと競合する相手と行う取引
   4. （4）当社等が契約等に基づく関係を有するお客さまから得た情報を不当に利用して行う取引
2. 利益相反の管理方法

   　当社は、次に掲げる方法およびその他の措置を適宜選択し、またこれらを組み合わせて講じることにより、利益相反管理を行います。

   1. （1）利益相反を発生させる可能性のある部門を分離する方法
   2. （2）利益相反のおそれがある取引の一方または双方の取引条件または方法を変更する方法
   3. （3）利益相反のおそれがある取引の一方の取引を中止する方法
   4. （4）利益相反のおそれがあることをお客さまに開示する方法
3. 利益相反管理態勢

   　当社は、利益相反管理を適切に行うための組織として、利益相反管理統括部門および利益相反管理責任者を定め、利益相反管理を一元的に行います。

   　また、当社は、利益相反管理およびその関係法令・諸規則について役職員に対し周知・徹底を図り、東邦銀行と連携しつつ適切な利益相反管理に必要な態勢を整備いたします。