とうほう証券株式会社

　とうほう証券株式会社（以下、「当社」といいます。）は、お客さまからの信頼にお応えするため、お客さまの個人情報および個人番号（以下、「個人情報等」といいます。）の保護を最も重要な責務であると考え、お客さまの個人情報保護の取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し公表いたします。

1. 法令等の遵守

   　当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針、ならびにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2. 利用目的

   　当社は、法令等により認められた業務を行うために、必要な利用目的の範囲内でのみお客さまの個人情報を取扱い、お客さまの同意を得ることなく目的外での利用はいたしません。

   　個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

   　当社における個人情報等の利用目的は、当社の営業店に掲示するとともに、ホームページに掲載しております。

3. 個人データの第三者提供

   　当社は、お客さまの個人データを第三者に提供する場合には、法令に基づく場合等を除き、あらかじめお客さまの同意をいただきます。

4. 個人データの共同利用

   　当社では、個人情報保護法第27条第5項第3号に基づく個人データの共同利用を行っております。共同利用する個人データの項目、共同利用者の範囲等につきましては、別途開示する文書をご確認願います。

5. 安全管理措置

   　当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客さまの個人情報等の漏えい等を防止するため、下記のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行ってまいります。

   1. （1）組織的安全管理措置
      　当社では、個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取扱う役職員および当該役職員が取扱う個人データの範囲を明確化し、法令や規程等に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。
   2. （2）人的安全管理措置
      　当社では、個人データの取扱いに関する留意事項について、役職員に定期的な研修を実施しています。
   3. （3）物理的安全管理措置
      　当社では、個人データを取扱う区域において、役職員の入退室管理および持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。
   4. （4）技術的安全管理措置
      　当社では、アクセス制御を実施して、担当者および取扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。
   5. （5）外的環境の把握
      　当社が外国において個人データを取扱う場合には、当該外国における個人情報の保護に関する制度を把握したうえで安全管理措置を実施しています。
6. 継続的改善

   　当社は、お客さまの個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

7. 開示等のご請求手続き

   　当社は、お客さまに係る保有個人データに関して、お客さまから開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。開示等の手続きにおいては、ご請求時に、所定の手数料をあらかじめ申し受けます。

8. お客さまの個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き

   　当社がお客さまの個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客さまは当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

   　また、当社がお客さまの個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客さまの同意は不要とされていますが、お客さまは以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

   1. （1）当該第三者における体制整備の方法
   2. （2）当該第三者が実施する相当措置の概要
   3. （3）当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
   4. （4）当該外国の名称
   5. （5）当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
   6. （6）当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
   7. （7）（6）の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
9. ご質問・ご意見・苦情等

   　当社は、お客さまからいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の営業店または次の窓口までお申し出ください。

   とうほう証券株式会社

   取締役社長　須藤　英穂

   お客さま相談窓口

   〒960-8633 福島県福島市大町3－25

   電話番号：024-523-3255

   受付時間：9:00～17:00（休業日を除く。）

   

10. 認定個人情報保護団体

    　当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報、仮名加工情報および匿名加工情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

    苦情・相談窓口
    日本証券業協会 個人情報相談室 電話（03-6665-6784）
    （https://www.jsda.or.jp/）

　なお、個人情報等の主な取得元および、外部委託している主な業務について、ホームページにて載せております。

利用目的について

1. 個人情報の利用目的

   　当社は、お客さまの個人情報について、次の事業内容および利用目的達成に必要な範囲においてお取扱いいたします。

   1. （1）事業内容
   1. 金融商品取引業およびこれに付随する業務
   2. 金融商品取引法により当社が営むことができる業務
   2. （2）利用目的
   1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
   2. お客さまご本人であること、もしくはお客さまご本人の代理人、または法人のお客さまの代表者等であることを確認するため
   3. お客さまとのお取引に関する事務処理・審査・記録の保管、ならびにお客さまに対するお取引結果、お預り残高等の報告を行うため
   4. 業績管理およびリスク管理ならびに不公正取引の防止のため
   5. お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
   6. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
   7. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
   8. 業務委託先業務の適切な把握・管理のため
   9. その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため
2. 個人番号の利用目的

   　上記の「個人情報の利用目的」に関わらず、お客さまの個人番号については、次に掲げる事務に限り利用いたします。

   1. （1）金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務
   2. （2）金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務
3. 個人情報の主な取得元

   　当社が取得する個人情報の取得元には次のようなものがあります。

   1. （1）口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客さまに直接、記入していただいた情報
   2. （2）会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
   3. （3）商品やサービスの提供を通じて、お客さまからお聞きした情報（当社お客さま相談窓口・営業部門（営業店を含みます）へのお客さまからの電話通話につきましては、お客さま対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。）
4. 外部委託をしている主な業務

   　当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取扱わせている業務には以下のようなものがあります。

   1. （1）お客さまにお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
   2. （2）法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
   3. （3）情報システムの運用・保守に関する業務
   4. （4）金融商品仲介業務の委託
   5. （5）業務に関する帳簿書類を保管する業務

個人データの共同利用について

　当社では、個人情報保護法第27条第5項第3号に基づく個人データの共同利用を行っております。ただし、別途法令等により共同利用が禁止または制限されている場合には、その法令等に従います。

1. 共同利用する個人データの項目

   　氏名、住所、生年月日、性別、電話番号等の連絡先、職業・勤務先、お取引に関する情報、資産負債に関する情報、お取引ニーズに関する情報、お取引経緯に関する情報、与信判断・内部管理・リスク管理に関する情報

2. 共同利用者の範囲
   1. （1）東邦銀行及び同行有価証券報告書等に記載されている連結子会社並びに持分法適用会社（今後設立等される会社を含みます。以下、「東邦銀行グループ」と言います。）
   1. 株式会社東邦銀行、とうほう証券株式会社、東邦リース株式会社、株式会社東邦カード、株式会社東邦クレジットサービス、東邦信用保証株式会社、東邦情報システム株式会社、株式会社とうほうスマイル、株式会社東邦コンサルティングパートナーズ（2022年10月4日現在）
   2. （2）一般財団法人とうほう地域総合研究所

   以下、上記（1）および（2）を総称して「東邦銀行グループ」といいます。

3. 利用目的
   1. （1）東邦銀行グループの各種商品やサービスのご提案及びご提供のため
   2. （2）東邦銀行グループにおける総合的なコンプライアンス・リスク管理・内部管理のため
   3. （3）その他、東邦銀行グループにおいてお客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため
4. 共同利用を行う個人データの管理について責任を有する者の名称、住所および代表者の氏名

   株式会社東邦銀行

   福島県福島市大町3－25

   取締役頭取　佐藤　稔